PVI AM thông báo về việc đề cử, ứng cử thành viên Hội đồng quản trị và Ban Kiểm soát PVI AM nhiệm kỳ 2020-2025

Kính gửi: Quý cổ đông Công ty cổ phần Quản lý Quỹ PVI

Theo quy định tại Luật Doanh nghiệp 2014 và Điều lệ PVI AM, nhiệm kỳ của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát không quá 5 năm và có thể được bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế. Do đó, nhiệm kỳ của Hội đồng quản trị (HĐQT) và Ban kiểm soát (BKS) đương nhiệm (2015-2020) sẽ chấm dứt vào ngày Đại hội cổ đông thường niên năm 2020 bầu HĐQT và BKS nhiệm kỳ mới (2020 – 2025).

Danh sách HĐQT và BKS của PVI AM nhiệm kỳ 2015-2020 bao gồm:

• Hội đồng quản trị:

1. Ông Phùng Tuấn Kiên – Chủ tịch HĐQT PVI AM – Phó Tổng Giám đốc PVI – Người đại diện phần vốn của PVI tại PVI AM

2. Ông Nguyễn Huy Tuấn – Thành viên HĐQT PVI AM – Tổng Giám đốc PVI AM – Người đại diện phần vốn của PVI tại PVI AM

3. Ông Đỗ Tiến Thành – Thành viên HĐQT PVI AM – Phó Tổng Giám đốc BH PVI – Người đại diện phần vốn của BH PVI tại PVI AM cho đến ngày 09/09/2019 do BH PVI đã không còn là cổ đông của PVI AM kể từ ngày 09/09/2019

4. Ông Lâm Nhật Sơn – Thành viên HĐQT PVI AM – Cổ đông lớn

5. Ông Phan Trương Thái – Thành viên HĐQT PVI AM – Cổ đông lớn

• Ban Kiểm soát:

1. Bà Trần Thu Hà – Trưởng BKS – Giám đốc Ban CLĐT PVI – Người đại diện của PVI tại PVI AM

2. Bà Phạm Thị Thanh Nga – Thành viên BKS – Người đại diện của BH PVI tại PVI AM cho đến ngày 09/09/2019 do BH PVI đã không còn là cổ đông của PVI AM kể từ ngày 09/09/2019.

HĐQT thông báo đến quý cổ đông về việc đề cử, ứng cử nhân sự dự kiến để bầu thành viên HĐQT và BKS của PVI AM nhiệm kỳ 2020 – 2025 như sau:

1. Số lượng thành viên HĐQT và Ban Kiểm soát nhiệm kỳ 2020-2025:

• Hội đồng quản trị: 05 thành viên
• Ban Kiểm soát: 03 thành viên

2. Quyền ứng cử, đề cử:

Cổ đông/nhóm cổ đông (theo danh sách cổ đông tại ngày chốt danh sách cổ đông 28/02/2020) sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng có quyền đề cử, ứng cử người vào HĐQT và BKS.

3. Tiêu chuẩn và điều kiện:

3.1.Đối với Chủ tịch HĐQT và thành viên HĐQT:

– Có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm trong quản lý kinh doanh của công ty và không nhất thiết phải là cổ đông của công ty.

– Không thuộc các đối tượng sau:

• Người chưa thành niên, người bị hạn chế hoặc bị mất năng lực hành vi dân sự; Người đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, đang chấp hành bản án, quyết định về hình sự của Tòa án trong hoặc ngoài nước; Người đã bị kết án về tội từ tội phạm nghiêm trọng trở lên, trong hoặc ngoài nước;
• Người đã bị kết án về tội xâm phạm sở hữu, xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, bị kết án về các tội danh trong lĩnh vực chứng khoán, tài chính, ngân hàng, bảo hiểm mà chưa được xoá án tích, trong hoặc ngoài nước;
• Là các đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp khác theo quy định pháp luật về doanh nghiệp;
• Người đã từng là chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh của công ty hợp danh; tổng giám đốc, thành viên hội đồng quản trị/hội đồng thành viên, ban kiểm soát của doanh nghiệp; chủ nhiệm và các thành viên Ban quản trị hợp tác xã tại thời điểm doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản, trừ trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản vì lý do bất khả kháng;
• Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp tại thời điểm doanh nghiệp bị đình chỉ hoạt động, bị buộc giải thể do vi phạm pháp luật nghiêm trọng, trừ trường hợp là đại diện theo đề nghị của cơ quan nhà nước có thẩm quyền nhằm chấn chỉnh, củng cố doanh nghiệp đó;
• Người đã từng bị đình chỉ chức danh chủ tịch HĐQT, thành viên HĐQT, Trưởng BKS, thành viên BKS, tổng giám đốc (giám đốc) của tổ chức tín dụng, công ty, doanh nghiệp bảo hiểm theo quy định của pháp luật chuyên ngành, hoặc bị cơ quan có thẩm quyền xác định người đó có vi phạm dẫn đến việc tổ chức đó bị thu hồi giấy phép;
• Người thuộc đối tượng không được tham gia quản lý, điều hành theo quy định của pháp luật về cán bộ, công chức và pháp luật về phòng, chống tham nhũng;
• Là thành viên HĐQT, Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc của một công ty quản lý quỹ khác;
• Là thành viên HĐQT, Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc, cán bộ nhân viên tại ngân hàng giám sát của một quỹ, công ty đầu tư chứng khoán mà Công ty đang quản lý.

3.2. Đối với Trưởng BKS và thành viên BKS:

• Từ 21 tuổi trở lên, có đủ năng lực hành vi dân sự và không thuộc đối tượng bị cấm thành lập và quản lý doanh nghiệp theo quy định pháp luật về doanh nghiệp.
• Không phải là vợ hoặc chồng, cha đẻ, cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, con đẻ, con nuôi, anh, chị, em ruột của thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc và người quản lý khác.
• Không được giữ các chức vụ quản lý công ty, không nhất thiết phải là cổ đông hoặc người lao động của Công ty.
• Không làm việc trong bộ phận kế toán, tài chính của công ty.
• Không phải thành viên hay nhân viên của công ty kiểm toán độc lập thực hiện kiểm toán các báo cáo tài chính của công ty trong 03 năm liền trước đó.
• Trưởng BKS phải là kế toán viên hoặc kiểm toán viên chuyên nghiệp (có chứng chỉ kiểm toán viên hoặc chứng chỉ hành nghề kế toán) và phải làm việc chuyên trách tại công ty.

4. Hồ sơ:Mẫu văn bản đề cử, ứng cử và mẫu Lý lịch trích ngang đính kèm Thông báo này.
5. Thời hạn nhận hồ sơ: Chậm nhất 17h00 ngày 10/03/2020. Sau thời gian này, cổ đông/nhóm cổ đông không đề cử, ứng cử hoặc không đề cử, ứng cử đủ số ứng cử viên hoặc ứng cử viên không đảm bảo đủ tiêu chuẩn và điều kiện theo quy định, thì Hội đồng quản trị đương nhiệm/Ban Kiểm soát đương nhiệm/cổ đông khác có quyền đề cử.
6. Nơi nhận hồ sơ:Phòng Kiểm soát nội bộ và Giám sát tuân thủ – Công ty cổ phần Quản lý quỹ PVI, Tầng 25 Tòa nhà PVI, số 1 Phạm Văn Bạch, Cầu Giấy, Hà Nội.

Trân trọng./.

TM.HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

CHỦ TỊCH

Phùng Tuấn Kiên